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康盛股份股東星河資本吃警示函 股票質押未及時信披

中國經濟網北京8月6日訊 中國證監會網站昨日公布的浙江證監局行政監管措施決定書顯示,經查,常州星河資本管理有限公司(以下簡稱“星河資本”)作為浙江康盛股份有限公司(以下簡稱“康盛股份”,002418.SZ)的持股5%以上股東,于2016年7月5日質押8988.72萬股康盛股份的股份,原定質押解除日期為2019年1月7日,到期后實際未解除質押。星河資本又于2019年1月21日補充質押2300萬股康盛股份股票,于2019年4月4日辦理上述合計11288.72萬股股份的質押延期購回業務,占康盛股份總股本的9.93%。

星河資本未及時將股票質押到期后仍處于質押狀態情況的告知康盛股份,直至4月24日才將補充質押和股票質押延期購回的情況告知康盛股份,導致其于4月25日才將上述信息進行披露。

星河資本上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,浙江證監局決定對星河資本予以警示。星河資本應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務。星河資本應當于2019年8月10日前向浙江證監局提交書面報告。

中國經濟網記者查詢發現,截至2019年3月31日,星河資本持有康盛股份1.35億股,持股比例為11.88%,為第三大股東。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規定:上市公司的股東、實際控制人發生以下事件時,應當主動告知上市公司董事會,并配合上市公司履行信息披露義務。

(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(二)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份,任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(三)擬對上市公司進行重大資產或者業務重組;

(四)中國證監會規定的其他情形。

應當披露的信息依法披露前,相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現交易異常情況的,股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告,并配合上市公司及時、準確地公告。

上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位,不得要求上市公司向其提供內幕信息。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定:信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員,上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的,中國證監會可以采取以下監管措施:

(一)責令改正;

(二)監管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認定為不適當人選;

(六)依法可以采取的其他監管措施。

以下為原文:

關于對常州星河資本管理有限公司采取出具警示函措施的決定

常州星河資本管理有限公司:

你公司作為浙江康盛股份有限公司(以下簡稱“康盛股份”)的持股5%以上股東,于2016年7月5日質押8,988.72萬股康盛股份的股份,原定質押解除日期為2019年1月7日,到期后實際未解除質押。你公司又于2019年1月21日補充質押2,300萬股康盛股份股票,于2019年4月4日辦理上述合計11,288.72萬股股份的質押延期購回業務,占康盛股份總股本的9.93%。你公司未及時將股票質押到期后仍處于質押狀態情況的告知康盛股份,直至4月24日才將補充質押和股票質押延期購回的情況告知康盛股份,導致其于4月25日才將上述信息進行披露。

公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你公司予以警示。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務。你公司應當于2019年8月10日前向我局提交書面報告。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監管措施不停止執行。

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